USCIS Publishes NEW EB-5 Policy Memorandum

2013年5月30日,美国移民局出台了最新EB-5政策备忘录,从之前草案到政策执行都做了相应调整。5月30日的这个备忘录是针对以前的政策做的相应调整,涉及EB-5申请及递件等。

如果这些调整被执行的话,最明显的变化是放宽了对区域中心的要求。区域中心在投资人递交I-526申请前区域中心不再需要项目区域范围、行业(NAICS代码)、经营方式(贷款、股权或组合)或经济分析方法申请。 I-526申请要求在每个方面均符合要求。也就是说,已有的区域中心可以参与符合移民局的要求的任何项目,而不需要预批。跳过之前需要的预批,符合移民局要求的开发商、商业计划书、发售文件可以吸募投资人,而投资人也可马上准备I-526备件开始移民申请流程。这样的话,较之以前,项目开发商可以更快募集和使用EB-5资金。

第二个重大变化是对于已经获得条件性绿卡的投资人,对于其所投资的项目如有做了材料变更(materially change),在这种情况下允许以一种方式退出。这个调整意味着只要证明资金用于创造就业并符合最终要求,就允许EB-5投资人获得I-829条件解除获得永久绿卡。

其他变化和调整如下(投资美国协会IIUSA提供):

重新阐述投资移民要求:备忘录解释了EB-5投资移民法案的目的、操作主要要求与其法案目的是怎样相关联的、反复强调了其标准的证据优势:证明了总比不证明好。

资人的新企业(NCE)不准实物分派给投资人:如投资人新企业(NCE)承诺将部分资产如房产(公寓、房子)或个人财产作为偿还。

风险程度:” 法律没有明细具体是哪种程度的风险;所需的全部资金仅是在某些程度上处于风险状态。”(这个似乎是支持低风险投资,甚至借贷方式投资也有抵押品或第三方承诺支持)

汇托管账户:I-526阶段的投资人必须显示汇率,且转账金额必须达到项目投资的最低要求,手续费另付。I-829阶段相应支付。

组合投资:可以,只要投资在一新企业,直接EB-5投资100%进入子公司(对隶属区域中心更灵活、具体怎么扩展安排无清晰限定)。几个项目之间可以增加就业,分配给EB-5投资人(根据双方的缔约的任何协议按规定处理)。

目标就业区TEA“主要相关的”:与就业创造最显著相关的。(跨多个目标就业区的多个项目未予讨论)

企业重组示例(在1990年11月前建立“新”的企业):餐厅改成夜店,或农作物生产企业改成畜牧场的。

区域中心的地理范围标准:移民局正要求更宽泛的对区域中心的界定“这个问题本应是根据具体情况可以落实的, 但法律部不要求任何形式的证明(如各县的分析)”但随后又承认范围基本是“指所推项目所在地对生产供应、劳动力等有明显贡献的区域”。从这点看似乎是支持目前狭隘的计算方法。

I-924定义假设、实际项目和示例项目:示例项目需要合规事务文档;如果项目符合“Matter of Ho ”商业计划的要求,就是实际的项目。反之,则是“假设“;此外,实际项目、假设项目是否合符EB-5条件需要更多细节。假设表面审核就业创造的比率(实际仍需要“可验证细节”对经济分析做假设)

购买土地:EB-5投资资金可以用于购买土地,但是不能输入这些用于购买土地资金到创造就业机会的经济模式中来计算创造就业机会的预期数字,因为购买土地本质上不能创造就业。

过桥融资:过桥贷款或股权可以替代EB-5资金,在过桥融资前收到最好,但根据实际情况,其他形式过渡融资也可;

短期就业:根据2009年12月11日备忘录,所认可为期至少两年的直接就业并不涉及“含I-829递案阶段”。(所以或许额外要求,或RFE里通常提到的已不起作用)

区域中心辖区外的间接就业:可以算在内,但必须基于“合理的方法”(经济学家可能强调关注计算模型,如都会统计区域(MSA)–移民局强烈推荐的–就不阻止区域外的间接就业机会创造);

如何申请“Matter of Ho”:商业计划书不需要Matter of Ho的所有细节内容;但整体情况应予以查看,提供相关细节信息越多,则越有可能符合要求。

双计数:不同的投资人(如通过不同的项目计算的直接或间接影响)不可以就同一个就业反复统计,只能计算一次。

I-829就业机会的“合理时间”:一年多,除不可抗力的极端情况

区域中心调整:在I-526申请前不需要就行业改变、区域改变、经营方式改变、经济分析方法的变更的事先批准。(但移民局如发现这样不合适的话有可能失败。尤其注意区域扩张是否属于合理范围扩展)

顺批:对同一项目的I-924样本材料和I-526的申请适用。这个意味着一旦项目投资人的I-526获批,则不再重新审查项目材料,其余部分也应该没问题(如资金来源);对于I-829,移民局如果发现其经营计划和I-526批准的经营计划无二,也将“顺批”。但如果出现材料变更(material change)、失实陈述、法律或事实缺失错误除外。

材料变更定义:可能影响或可预见影响决定的情况,引用Kungys v. United States, 485 U.S. 759, 770-72 (1988)(这点经常引用,对于什么情况或构成重大失实陈述而致使外籍投资人永久不受理,这可能是有问题的扩展标准)

材料变更影响:条件性绿卡批准I-526等待:重新递交I-526申请,年龄已满21岁的小孩失去了获得绿卡的机会,得单独申请。在条件性绿卡居住期间(I-829到期日或I-829获批仍不清楚),如有投资变更或就业创造要求变更则由可能不顺批(如行业和分析仍类似的话,则有可能顺批)

条件性绿卡到期前的企业清算:清算和就业机会再创造的企业“可能不符合”移民局的“持续投资”要求。(不清楚是否或如何“符合”)从表面看,清算但不再重新投资,如投资企业的所得款项或分配给EB-5投资人则有可能不符合要求。)

区域中心淘汰的行业限制:北美产业分类体系NAICS代码对评估经济分析和“可验证细节”起有用参考;区域中心在以前批准的项目中对NAICS代码的就业机会创造不受限。